Vấn đề này, Luật sư Lê Anh Ngọc (Đoàn Luật sư TP Hà Nội) cho biết như sau:
Môi giới chứng khoán là gì?
Môi giới chứng khoán là việc làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng (Khoản 29 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019).
Theo đó, môi giới chứng khoán là một công việc thuộc lĩnh vực kinh doanh chứng khoán. Kinh doanh chứng khoán bao gồm: Việc thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và cung cấp dịch vụ về chứng khoán theo quy định tại Điều 86 Luật Chứng khoán 2019.
Điều kiện được cấp chứng chỉ môi giới chứng khoán
Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các loại sau đây:
+ Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán;
+ Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính;
+ Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.
Theo quy định tại điều Điều 97 Luật Chứng khoán 2019, chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau:
+ Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
+ Có trình độ từ đại học trở lên;
+ Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;
+ Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.
Như vậy, để được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán, cá nhân phải đáp ứng các điều kiện: Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc bị cấm hành nghề; có trình độ từ đại học trở lên; có trình độ chuyên môn về chứng khoán. Đồng thời cá nhân phải vượt qua kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ.