Cựu Chủ tịch Công ty Louis Holdings bị tuyên phạt 5 năm 6 tháng tù

"Thổi giá" chứng khoán, thu lợi bất chính hơn 154,7 tỉ đồng

7 bị cáo đồng phạm với Đỗ Thành Nhân đều bị HĐXX tuyên phạt, gồm: Vũ Ngọc Long (Phó Tổng giám đốc Công ty Louis Holdings) 6 tháng tù; Ngô Thục Vũ  (Phó Tổng giám đốc Công ty Louis Holdings, Tổng Giám đốc Công ty Louis Capital) 6 tháng tù. Đỗ Đức Nam (Tổng giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt) 4 năm tù; Phạm Thanh Tùng (Chủ tịch HĐQT Công ty Chứng khoán Trí Việt, Chủ tịch HĐQT Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt) 3 năm tù nhưng cho hưởng án treo; Lê Thị Thu Hương (Phó Tổng giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt, kiêm Giám đốc Chi nhánh TP. Hồ Chí Minh) 15 tháng tù.

HĐXX tuyên án. Ảnh: H.Nguyên.

Ngoài án phạt tù, HĐXX còn tuyên hình phạt bổ sung, cấm bị cáo đảm nhiệm chức vụ liên quan tới lĩnh vực tài chính, chứng khoán 1 năm, kể từ ngày chấp hành xong bản án.

Kiểm sát viên tại phiên tòa. Ảnh: H.Nguyên.

“Từ nguồn tiền này, bị cáo Đỗ Đức Nam và Đỗ Thành Nhân đã chỉ đạ các bị cáo Lê Thị Thu Hương, Lê Thị Thùy Liên sử dụng 17 tài khoản chứng khoán, nhóm Đỗ Thành Nhân liên tục thực hiện các phương thức giao dịch, đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán cổ phiếu mã BII và TGG, tạo ra cung cầu giả tạo và liên tục đặt lệnh mua cổ phiếu mã BII và TGG với khối lượng chi phối vào thời điểm đóng cửa của thị trường, tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu mã BII và TGG, thao túng thị trường chứng khoán đối với mã cổ phiếu BII trong giai đoạn từ ngày 8/1/2021 đến ngày 6/10/2021 và đối với cổ phiếu mã TGG trong giai đoạn từ ngày 3/2/2021 đến ngày 4/10/2021”, bản án nêu.

Quang cảnh HXXĐ tuyên án. Ảnh: H.Nguyên.

HĐXX khẳng định: Hành vi sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác, thông đồng với nhau liên tục mua bán cổ phiếu nhằm tạo ra cung cầu giả tạo và liên tục mua bán cổ phiếu với khối lượng lớn, khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa, đóng cửa thị trường chứng khoán nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường là hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Trong vụ án này, các bị cáo đã thực hiện hành vi nêu trên đối với mã cổ phiếu BII và TGG, tạo ra cung cầu giả tạo và mức giá đóng cửa mới cho hai mã cổ này, thu hút rất nhiều nhà đầu tư tham gia giao dịch mua bán, làm cho giá cổ phiếu BII, TGG liên tục có nhiều phiên tăng trần, khối lượng giao dịch mua bán lớn, thanh khoản cao.

Kiểm sát viên tập trung ghi chép khi HĐXX tuyên án. Ảnh: H.Nguyên.

Các bị cáo đều khai báo thành khẩn, ăn năn hối cải 

 “Hành vi của các bị cáo đã vi phạm vào khoản 3, Điều 12, Luật Chứng khoán năm 2019 và thuộc trường hợp được hướng dẫn, giải thích tại các điểm a, c, khoản 2, Điều 3, Nghị định 156 ngày 31/12/2020 của Chính phủ nên đã phạm tội “Thao túng thị trường chứng khoán”. Hành vi thao túng thị trường chứng khoán của các bị cáo được hưởng lợi hơn 154,7 tỉ đồng nên thuộc trường hợp thu lợi bất chính 1,5 tỉ đồng trở lên. Chính vì vậy, Cáo trạng của VKSND tối cao truy tố đối với các bị cáo về tội “Thao túng thị trường chứng khoán” theo quy định tại điểm b, khoản 2, Điều 211 Bộ luật Hình sự là hoàn toàn có căn cứ, đúng quy định của pháp luật”, bản án nêu rõ.

Các bị cáo nghe HĐXX tuyên án. Ảnh: H.Nguyên.

Trong vụ án này, bị cáo Đỗ Thành Nhân được xác định là người giữ vai trò chính, cao nhất trong vụ án, bị cáo là người khởi xướng cho hành vi phạm tội, bàn bạc, cấu kết với bị cáo Đỗ Đức Nam thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán với mã cổ phiếu BII, TGG nhằm thu lợi bất chính. Bị cáo là người chỉ đạo các bị cáo Trịnh Thúy Linh, Vũ Ngọc Long, Ngô Ngọc Vũ và các nhân viên, người thân đăng ký nhiều tài khoản chứng khoán; ký hợp đồng vay vốn với Công ty Quản lý tài sản Trí Việt để bị cáo thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với 2 mã cổ phiếu BII và TGG. Bị cáo Phạm Thanh Tùng được xác định là đồng phạm giúp sức cho bị cáo Nhân, là người quyết định cho Nhân vay hơn 748,7 tỷ đồng.

HĐXX xác định, tất cả các bị cáo trong vụ án đều có thái độ khai báo thành khẩn, ăn năn hối cải, lần đầu phạm tội, có nhân thân tốt. Bị cáo Nhân và gia đình đã nộp hơn 4 tỉ đồng để khắc phục hậu quả, có nhiều thành tích trong công tác xã hội. Bị cáo Trịnh Thị Thúy Linh tự nguyện nộp 200 triệu đồng để khắc phục hậu quả thay cho bị cáo Đỗ Thành Nhân. Bị cáo Nam tích cực hợp tác với Cơ quan điều tra, chủ động nộp 500 triệu đồng khắc phục hậu quả. Bị cáo Lê Thị Thu Hương cũng đã nộp hơn 555,6 triệu đồng để khắc phụ hậu quả... Vì các lẽ trên, Tòa quyết định cho các bị cáo được giảm nhẹ hình phạt, sớm có cơ hội trở về với gia đình và cộng đồng xã hội.