Theo dự kiến, trong các ngày 10 và 11/4/2023 tới đây, TAND Hà Nội sẽ mở phiên tòa xét xử sơ thẩm đối các bị cáo liên quan đến vụ thao túng hai mã cổ phiếu rác BII, TGG. Phiên tòa do thẩm phán Lưu Ngọc Cảnh - Phó Chánh tòa Hình sự làm chủ toạ. Thực hành quyền công tố và kiểm sát xét xử tại phiên tòa là 4 Kiểm sát viên của VKSND Hà Nội. Trong đó, có các ông Lê Hữu Ngọc (Kiểm sát viên cao cấp) và ông Nguyễn Thanh Lâm (Kiểm sát viên trung cấp).
Theo cáo trạng của VKSND tối cao, Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch Louis Holdings; Đỗ Đức Nam, Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt và Phạm Thanh Tùng (Chủ tịch Công ty Chứng khoán Trí Việt - TVB) bị truy tố về tội "Thao túng thị trường chứng khoán".
    |
 |
| 3 bị can (từ trái qua) Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch Công ty Louis Holdings; Đỗ Đức Nam, Tổng giám đốc, và Phạm Thanh Tùng, Chủ tịch HĐQT Công ty chứng khoán Trí Việt. |
Ngoài ra còn có các bị cáo, Lê Thị Thu Hương, Phó Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt; Vũ Ngọc Long, Ngô Thục Vũ, Trịnh Thị Thúy Linh, đều là lãnh đạo cấp cao của Louis Holdings và Lê Thị Thùy Liên (36 tuổi, trú tại xã Phong Phú, huyện Bình Chánh, TPHCM).
Theo cáo trạng, xuất phát từ động cơ thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán để thu lợi bất chính, Đỗ Thành Nhân đã câu kết với Đỗ Đức Nam sử dụng các tài khoản chứng khoán đăng ký đứng tên người thân, lãnh đạo, nhân viên thân tín trong các công ty của Nhân, rồi chỉ đạo nhân viên dưới quyền thực hiện hành vi giao dịch mua, bán thao túng giá cổ phiếu mã BII, TGG.
Thực hiện hành vi thao túng chứng khoán, Nam đã báo cáo và được Phạm Thanh Tùng đồng ý, chỉ đạo phê duyệt, dùng nguồn tiền của Công ty Quản lý tài sản Trí Việt cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay hơn 748 tỉ đồng dùng vào việc mua bán, giao dịch cổ phiếu.
Với nguồn tiền trên, bị can Nam và Nhân đã chỉ đạo các bị can Lê Thị Thu Hương và Lê Thị Thuỳ Liên sử dụng 17 tài khoản chứng khoán nhóm của Đỗ Thành Nhân thực hiện các phương thức như: Liên tục thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán cổ phiếu mã BII, TGG tạo ra cung, cầu giả tạo; liên tục đặt lệnh mua cổ phiếu mã BII, TGG với khối lượng chi phối vào thời điểm đóng cửa thị trường để tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu.
Cùng với việc thực hiện phương thức trên, Nhân còn chỉ đạo Trịnh Thị Thúy Linh, Vũ Ngọc Long, Ngô Thục Vũ mở tài khoản, vay tiền giao cho Nhân sử dụng, nhận tiền, rút nộp tiền, chuyển tiền lòng vòng các tài khoản chứng khoán; ký lệnh, chứng từ hợp thức hồ sơ để giúp Đỗ Thành Nhân thực hiện hoàn thành giao dịch mua, bán, thao túng giá cổ phiếu mã BII, TGG thu lợi bất chính.
Quá trình thực hiện hành vi thao túng, khi báo chí đưa tin có dấu hiệu bất thường trong việc giao dịch cổ phiếu mã BII, TGG, Tùng đã chỉ đạo bộ phận marketing của doanh nghiệp làm việc với báo chí để xử lý và chỉ đạo Đỗ Đức Nam vẫn tiếp tục cho vay nhưng chia nhỏ các khoản vay để tránh bị phát hiện.
Khi có thông tin cơ quan quản lý nhà nước sẽ kiểm tra, thanh tra, Tùng chỉ đạo thay toàn bộ ổ cứng máy vi tính của công ty và xoá tin nhắn có liên quan để tránh bị phát hiện.
“Hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG nêu trên của các bị can Đỗ Thành Nhân, Đỗ Đức Nam, Phạm Thanh Tùng… đã tạo ra cung, cầu giả và tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu mã BII và TGG, dẫn đến đã thu hút rất nhiều nhà đầu tư tham gia giao dịch mua, bán, làm cho giá cổ phiếu mã BII, TGG, liên tục có nhiều phiên tăng trần, khối lượng giao dịch mua, bán lớn, thanh khoản cao” - cáo trạng kết luận.
Theo đó, tại thời điểm ngày 18/9/2021, giá cổ phiếu mã BII đã tăng lập đỉnh với giá 33.800 đồng/cổ phiếu; ngày 22/9/2021 giá cổ phiếu mã TGG đã tăng lập đỉnh với giá 74.800 đồng/cổ phiếu.
Đến ngày 6/10/2021, các bị cáo kết thúc toàn bộ hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG và bán các cổ phiếu này thu lợi bất chính được tổng số tiền hơn 154 tỉ đồng.
Trong đó, Đỗ Thành Nhân đã dùng số tiền thu lợi bất chính này trả hơn 14 tỉ đồng tiền lãi vay cho Công ty Quản lý tài sản Trí Việt theo các hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán.