Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) Công ty Cổ phần Đầu tư Nam Long (Công ty Nam Long) có địa chỉ trụ sở chính tại số 6 Nguyễn Khắc Viện, phường Tân Phú, quận 7, TP Hồ Chí Minh đã có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, Công ty Nam Long bị phạt cảnh cáo theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi không ban hành quy chế về công bố thông tin.
Phạt tiền 100 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi không công bố thông tin theo quy định pháp luật. Công ty Nam Long không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của HOSE các tài liệu: Giải trình chênh lệch kết quả kinh doanh tại báo cáo tài chính năm 2021 so với báo cáo tài chính năm 2020, giải trình chênh lệch kết quả kinh doanh tại báo cáo tài chính năm 2022 so với báo cáo tài chính năm 2021, giải trình chênh lệch kết quả kinh doanh tại báo cáo tài chính bán niên soát xét năm 2023 so với báo cáo tài chính bán niên soát xét năm 2022...
    |
 |
| Dự án Công ty TNHH Thành phố Waterfront Đồng Nai đang triển khai tại xã Long Hưng. |
Phạt tiền 65 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật, do tại báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022, 6 tháng đầu năm 2023 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, năm 2023, công ty công bố thông tin về các giao dịch giữa Công ty với bên liên quan nhưng không công bố về giá trị của các giao dịch này.
Công ty Nam Long không nêu thông tin về các nghị quyết về việc phê duyệt ký kết hợp đồng quản lý phát triển dự án khu biệt thự Đại Phước, nghị quyết về việc phê duyệt tài trợ vốn cho Công ty Waterfront, nghị quyết về việc phê duyệt tham gia đấu gia lô đất 3-5 Thủ Thiêm TP Thủ Đức, nghị quyết về việc hợp tác với 2 đối tác Nhật Bản là Hankyu Reality và Nishi Nippon Railroad đối với dự án Nguyên Sơn, nghị quyết về việc vay vốn Công ty TNHH MTV Dịch vụ Vận tải Nam Long.
Phạt tiền 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 6 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này.
Theo báo cáo tài chính năm 2022, năm 2023 đã được kiểm toán và báo cáo tài chính Quý 1/2024, Công ty Nam Long có giao dịch với các tổ chức liên quan là các tổ chức liên quan đến thành viên hội đồng quản trị, ban kiểm soát, người quản lý của công ty) nhưng các giao dịch với các tổ chức liên quan này chưa được đại hội đồng cổ đông/hội đồng quản trị công ty thông qua.
Phạt tiền 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm d khoản 6 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với hành vi không ký kết hợp đồng bằng văn bản khi tiến hành giao dịch với người có liên quan. Công ty Nam Long có giao dịch với các tổ chức liên quan, là các tổ chức liên quan đến thành viên hội đồng quản trị, ban kiểm soát, người quản lý của công ty nhưng công ty không ký kết hợp đồng bằng văn bản khi tiến hành các giao dịch này.
Phạt tiền 65 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 1 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với hành vi không công bố báo cáo sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành để thực hiện dự án đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên hoặc không thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành để thực hiện dự án trong báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán xác nhận.
Công ty Nam Long không có báo cáo sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán để thực hiện dự án đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận tại cuộc họp đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2022, năm 2023, năm 2024 và không thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2021 để thực hiện dự án trong báo cáo tài chính năm 2021, năm 2022 và năm 2023 được kiểm toán./.