Công ty CP Chứng khoán HVS Việt Nam bị xử phạt 210 triệu đồng

UBCKNN vừa ban hành Quyết định số 582/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP chứng khoán HVS Việt Nam (địa chỉ trụ sở chính tại số 31, đường số 9, khu dân cư Nam Long, phường Tân Thuận Đông, quận 7, TP HCM).

Cụ thể, với hành vi thay đổi địa chỉ trụ sở chính khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản, Công ty CP Chứng khoán HVS Việt Nam bị xử phạt 125 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 25 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Công ty CP Chứng khoán HVS Việt Nam bị UBCKNN ban hành quyết định xử phạt 210 triệu đồng.

Với hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty CP chứng khoán HVS Việt Nam không báo cáo phương án khắc phục được Hội đồng quản trị công ty thông qua về việc không đáp ứng việc duy trì điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán), công ty này bị xử phạt 85 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Như vậy, với những vi phạm trên Công ty CP Chứng khoán HVS Việt Nam bị phạt tổng là 210 triệu đồng.

Trước đó, ngày 16/5, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 216/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Đầu tư xây dựng và kỹ thuật VNCN E&C (địa chỉ trụ sở chính: Tầng 18, Tòa nhà Vinaconex, số 34 Láng Hạ, phường Láng Hạ, quận Đống Đa, TP Hà Nội).

Công ty này bị phạt 85 triệu đồng do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (công ty không thực hiện công bố thông tin định kỳ bán niên năm 2021, định kỳ năm 2021, định kỳ bán niên 2022 đối với các tài liệu: Tình hình tài chính (Báo cáo tài chính), Tình hình thanh toán lãi gốc trái phiếu, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu) theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.