Như BVPL đã đưa tin, VKSND tối cao vừa ban hành cáo trạng truy tố bị can Trịnh Văn Quyết, Chủ tịch Tập đoàn FLC và 49 bị can khác về các tội: Lừa đảo chiếm đoạt tài sản; Thao túng thị trường chứng khoán; Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ; Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán.
    |
 |
| Bị can Trịnh Văn Quyết khi chưa bị khởi tố. |
Theo cáo trạng, với mục đích nhằm thu lợi bất chính trên thị trường chứng khoán thông qua các cổ phiếu đã niêm yết của các Công ty trong tập đoàn FLC, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo Trịnh Thị Minh Huế mượn giấy tờ cá nhân của 45 cá nhân là người thân, nhân viên thuộc Tập đoàn FLC, gồm các bị can: Trịnh Văn Đại, Nguyễn Văn Mạnh, Trịnh Văn Nam, Nguyễn Quang Trung, Trịnh Thị Thanh Huyền, Nguyễn Thị Nga, Hoàng Thị Huệ, Đỗ Thị Huyền Trang, Trịnh Tuân, Nguyễn Thị Hồng Dung và các cá nhân khác để thành lập, đứng tên 20 doanh nghiệp và mở 500 tài khoản chứng khoán đứng tên các cá nhân, pháp nhân.
Trong đó, Trịnh Văn Quyết đứng tên 23 tài khoản chứng khoán tại 41 công ty chứng khoán và chỉ đạo Trịnh Thị Minh Huế để Huế chỉ đạo Trịnh Thị Thúy Nga cấp khống tiền cho các tài khoản do Huế quản lý, sử dụng để Trịnh Thị Minh Huế thực hiện các hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với 5 mã cổ phiếu AMD, HAI, GAB, FLC, ART như: liên tục mua bán cùng loại chứng khoán; mua bán khớp nội nhóm (không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu); mua bán với khối lượng lớn, chi phối thị trường vào thời điểm mở của đóng cửa; đặt lệnh mua/bán sau đó hủy lệnh... nhằm tạo ra cung cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với 5 mã cổ phiếu nói trên, thu lợi bất chính số tiền hơn 723 tỷ đồng.
Cụ thể, cổ phiếu AMD trong giai đoạn từ ngày 26/5/2017 đến ngày 13/7/2017, thu lợi bất chính hơn 39 tỷ đồng; cổ phiếu HAI trong giai đoạn từ ngày 26/6/2017 đến ngày 09/02/2018, thu lợi bất chính hơn 238,8 tỷ đồng; cổ phiếu GAB trong giai đoạn từ ngày 19/12/2019 đến ngày 27/11/2020, thu lợi bất chính hơn 3,4 đồng; cổ phiếu FLC trong giai đoạn từ ngày 23/9/2020 đến ngày 10/1/2022, thu lợi bất chính hơn 397,3 đồng; cổ phiếu ART trong giai đoạn từ ngày 2/1/2021 đến ngày 11/6/2021, thu lợi bất chính hơn 44,5 tỷ đồng.
Cơ quan tiến hành tố tụng xác định, để Trịnh Văn Quyết, Trịnh Thị Minh Huế, Trịnh Thị Thúy Nga thao túng thị trường chứng khoán, thu lợi bất chính có sự tham gia giúp sức tích cực của các bị can trong tập đoàn FLC trong việc ký nghị quyết, chỉ đạo cho các tài khoản do Trịnh Thị Minh Huế quản lý, sử dụng mua chứng khoán không có tài sản đảm bảo (cấp khống tiền) trái pháp luật; các bị can cho Trịnh Thị Minh Huế mượn giấy tờ cá nhân để thành lập công ty, mở các tài khoản chứng khoán để thao túng thị trường chứng khoán, giúp Trịnh Văn Quyết thu lợi bất chính trên sàn chứng khoán.
|
 |
| 2 bị can Trịnh Thị Thúy Nga và Hương Trần Kiều Dung (phải) khi chưa bị khởi tố. |
Cụ thể, 3 bị can Chu Tiến Vượng, Hương Trần Kiều Dung thuộc HĐQT và Nguyễn Quỳnh Anh thuộc Ban Tổng giám đốc Công ty BOS biết Trịnh Thị Thúy Nga cấp khống tiền cho các tài khoản do Trịnh Thị Minh Huế quản lý sử dụng là trái pháp luật; đã bị xử phạt vi phạm hành chính nhưng không chấm dứt mà vẫn tham mưu, đề xuất, chấp thuận cho Trịnh Thị Thúy Nga được cấp khống tiền cho các tài khoản Huế sử dụng thao túng thị trường chứng khoán trái pháp luật, từ đó giúp Trịnh Văn Quyết thu lợi bất chính với số tiền đặc biệt lớn;
5 bị can: Nguyễn Thị Thanh Phương, Nguyễn Thị Thu Thơm, Bùi Ngọc Tú thuộc phòng Dịch vụ chứng khoán, Quách Thị Xuân Thu, Trần Thị Lan thuộc phòng Kế toán Công ty BOS biết rõ Trịnh Thị Thúy Nga cấp khống tiền cho các tài khoản do Trịnh Thị Minh Huế quản lý sử dụng là trái pháp luật nhưng vẫn cấp khống tiền cho các tài khoản do Trịnh Thị Thúy Nga chỉ định để Trịnh Thị Minh Huế thao túng thị trường chứng khoán và thanh toán bù trừ cho những tài khoản do Trịnh Thị Minh Huế mua chứng khoán thiếu tiền trái pháp luật, giúp Trịnh Văn Quyết thu lợi bất chính với số tiền đặc biệt lớn;
10 bị can gồm: Trịnh Văn Đại, Nguyễn Văn Mạnh, Trịnh Văn Nam, Nguyễn Quang Trung, Nguyễn Thị Hồng Dung, Trịnh Thị Thanh Huyền, Trịnh Tuân, Nguyễn Thị Nga, Hoàng Thị Huệ và Đỗ Thị Huyền Trang là người thân, quen, nhân viên của Trịnh Văn Quyết, Trịnh Thị Minh Huế, Trịnh Thị Thúy Nga đã cho Trịnh Thị Minh Huế mượn giấy tờ cá nhân để thành lập công ty, mở các tài khoản chứng khoán, ký chứng từ chuyển tiền, rút tiền từ những tài khoản chứng khoán do Huế sử dụng thao túng thị trường chứng khoán, giúp Trịnh Văn Quyết thu lợi bất chính với số tiền đặc biệt lớn.
Cáo trạng xác định, hành vi nêu trên của Hương Trần Kiều Dung, Chu Tiến Vượng, Trịnh Thị Thúy Nga, Nguyễn Quỳnh Anh, Quách Thị Xuân Thu, Trần Thị Lan, Nguyễn Thị Thanh Phương, Nguyễn Thị Thu Thơm và Bùi Ngọc Tú trái với khoản 2 Điều 7 Thông tư 203/2015/TT-BTC ngày 21/12/2015, quy định về giao dịch và thanh toán giao dịch chứng khoán; Khoản 6 Điều 16 Thông tư 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ Tài chính; khoản 1 Điều 43 Thông tư 210/TT-BTC ngày 31/11/2012 của Bộ Tài chính, hướng dẫn về thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, đồng phạm, giúp sức tích cực giúp Trịnh Văn Quyết thu lời chính với số tiền đặc biệt lớn.
Hành vi của nhóm Trịnh Văn Quyết và các bị can nêu trên là rất nghiêm trọng, đã xâm phạm đến trật tự quản lý kinh tế của Nhà nước về lĩnh vực chứng khoản và thị trường chứng khoán, đã phạm vào tội Thao túng thị trường chứng khoán, quy định tại Điều 211 BLHS, thu lợi bất chính với số tiền đặc biệt lớn.