    |
 |
| Thông báo kết luận thanh tra đối với Công ty TNHH Vàng bạc đá quý Ngọc Thẩm. (Ảnh:MP) |
Ngày 5/11/2025, Thanh tra Ngân hàng Nhà nước chi nhánh Khu vực 13 vừa công khai Thông báo kết luận thanh tra đối với Công ty TNHH Vàng bạc đá quý Ngọc Thẩm (trụ sở chính tại phường Mỹ Tho, tỉnh Đồng Tháp).
Theo Kết luận thanh tra, ngoài những việc làm tốt và hiệu quả, Công ty TNHH Vàng bạc đá quý Ngọc Thẩm còn một số vấn đề vi phạm, hạn chế, rủi ro trong hoạt động.
Trong thời kỳ thanh tra, Công ty phát sinh các vi phạm trong công tác phòng chống rửa tiền (PCRT). Cụ thể như sau: Ban hành quy định nội bộ về PCRT có nội dung không đầy đủ, vi phạm quy định tại khoản 1 Điều 24 Luật PCRT số 14/2022/QH15 và Điều 5 Thông tư số 09/2023/TT-NHNN.
Không thu thập thông tin nhận biết khách hàng đối với 99 giao dịch. Thu thập không đầy đủ thông tin nhận biết khách hàng đối với 1.563 giao dịch. Không thực hiện việc phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro về rửa tiền. Không xây dựng hệ thống quản lý rủi ro đề xác định khách hàng nước ngoài là cá nhân có ảnh hưởng chính trị. Không thực hiện báo cáo đối với 1.662 giao dịch có giá trị lớn, không thực hiện đánh giá rủi ro về rửa tiền…
Theo Thanh tra Ngân hàng Nhà nước, nguyên nhân là do Công ty chưa nắm rõ và chưa thực hiện đầy đủ, nghiêm túc một số quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền.
Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực 13 đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 41/QĐ-XPHC ngày 10/10/2025 đối với Công ty TNHH Vàng bạc đá quý Ngọc Thẩm về 4 hành vi với tổng số tiền phạt là 1.025 triệu đồng.
Căn cứ kết quả kiểm tra, xác minh và kết luận nêu trên, Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực 13 yêu cầu Công ty TNHH Vàng bạc đá quý Ngọc Thẩm thực hiện 4 kiến nghị để khắc phục tồn tại, hạn chế nhằm tiếp tục duy trì hoạt động an toàn, hiệu quả và đúng theo quy định của pháp luật.